راه ترقی

آخرين مطالب

اجبار سهامداران سجامی به ارایه تصویر مدارک هویتی برداشته شد اقتصاد

اجبار سهامداران سجامی به ارایه تصویر مدارک هویتی برداشته شد
  بزرگنمايي:

راه ترقی - تسنیم /با مصوبه سازمان بورس، الزام دریافت تصویر مدارک شناسایی هویتی از مشتریان سجامی توسط کارگزاران لغو شد.
اداره بازرسی کارگزاران سازمان بورس، اظهار نظر مرکز مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم در خصوص ثبت نام مشتریان سجامی بدون دریافت تصاویر مدارک هویتی را به کلیه شرکت‌های کارگزاری ابلاغ کرد.
بر اساس این گزارش، عطف به استعلام صورت گرفته از مرکز مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم سازمان بورس در خصوص ثبت نام مشتریان سجامی بدون دریافت تصاویر مدارک هویتی آنها شامل شناسنامه و کارت ملی، پاسخ آن مرکز در این خصوص به شرح ذیل جهت اطلاع و اقدام مقتضی ارسال می‌شود.
1. طبق بند 2-1 صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس در 22 فروردین سال 97، کلیه متقاضیان دریافت خدمات پایه نظیر کد معاملاتی مکلفند نسبت به ثبت اطلاعات در سامانه سجام اقدام کنند. لذا با اجرای بند فوق و بند 4-2 ابلاغیه 26 اسفند سال 97 با موضوع امکان استفاده نهادهای مالی از اطلاعات ثبت شده مشتریان در سامانه سجام در راستای شناسایی آنها و با توجه به راستی آزمایی اطلاعات هویتی مشتریان با سامانه‌های مستقر در سازمان ثبت احوال در خصوص آن دسته از مشتریانی که فرایند سجامی شدن را به صورت کامل طی کردن نیازی به دریافت مدارک شناسایی هویتی آنها توسط کارگزاران نیست.
2‌. بر اساس سایر مقرراتی که در آنها اخذ تصاویر برابر اخذ شده مدارک هویتی مشتریان اعم از شناسنامه و کارت ملی توسط کارگزاری به منظور احراز هویت آنها الزامی است در صورت استفاده از سامانه سجام برای شناسایی مشتریان به منظور اخذ خدمات پایه نیازی به اخذ اطلاعات مجدد و اسکن مدارک شناسایی هویتی آنها توسط نهادهای مالی نیست.
بازار
در خصوص بورس‌های کالایی اعم از بورس کالا و بورس انرژی در صورت عدم استفاده از زیرساخت سامانه سجام به منظور شناسایی مشتریان جهت ارائه خدمات پایه، کماکان اخذ مدارک شناسایی هویتی مشتری به منظور تطبیق اطلاعات هویتی با مدارک شناسایی معتبر توسط نهادهای مالی همچنان الزامی است.
3. با توجه به بخشنامه 17 شهریور سال 99 معاون حقوقی رئیس جمهور به دستگاه‌های اجرایی موضوع ماده 5 قانون مدیریت خدمات کشوری با موضوع استعلام هویت به صورت بر خط و ممنوعیت دریافت کپی مدارک هویتی توسط دستگاه‌های اجرایی از خدمت گیرندگان در صورت سجامی شدن کامل مشتری لزومی بر دریافت مدارک هویتی خدمت گیرندگان توسط نهادهای مالی وجود ندارد.
4. با توجه به مصوبه 10 شهریور سال 98 شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تامین مالی تروریسم در خصوص موضوع حذف دریافت تصویر از مدارک هویتی شهروندان در بانک‌ها، کلیه اشخاص مشمول موضوع مواد 5 و 6 قانون اصلاح قانون مبارزه با پولشویی موظفند در اجرای شناسایی کامل اشخاص حقیقی، مشخصات هویتی اعلام شده از سوی شخص حقیقی را با اصل مدارک تطبیق داده و پس از احراز هویت و استعلام بر خط از سازمان ثبت احوال و دریافت کد رهگیری تایید کنند.
نگهداری کد رهگیری معتبر در پرونده ارباب رجوع قابل استناد است. لذا با تصویب و اجرای مصوبه فوق در بازار سرمایه و استفاده از سامانه سجام به منظور شناسایی مشتریان و راستی‌آزمایی اطلاعات، ضرورتی به اخذ کپی مدارک شناسایی از مشتریان توسط نهاد مالی وجود ندارد.
5. بر اساس ماده 3 دستورالعمل حدود و چگونگی ارائه غیرحضوری خدمات پایه به ارباب رجوع در بازار سرمایه مصوبه 14 دی سال 1401 هیات مدیره سازمان، شناسایی غیر حضوری ارباب رجوع یا ارائه غیرحضوری خدمات پایه به وی منوط به طی شدن رویه‌های احراز هویت غیرحضوری است.
شخص مشمول مکلف است به منظور انجام رویه‌های احراز هویت غیرحضوری از طریق زیرساخت‌های الکترونیکی از جمله سامانه جامع اطلاعات مشتریان( سجام) یا سایر سامانه‌های مورد تایید سازمان از انجام اقداماتی اعم از احراز هویت توسط متقاضی خدمت پایه، راستی آزمای اطلاعات هویتی متقاضی خدمات پایه از طریق سامانه‌ها و پایگاه‌های اطلاعاتی مرتبط و بررسی ویژگی‌های هویتی متقاضی خدمت پایه در خصوص ارباب رجوع اطمینان حاصل کند.
ضروری است دستورالعمل حدود و چگونگی ارائه غیرحضوری خدمات پایه و ارباب رجوع در بازار سرمایه به مرکز ملی اطلاعات مالی جهت طرح و تصویب نهایی در شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تامین مالی تروریسم ارسال شده که در صورت تصویب دستورالعمل و استفاده تمامی ارکان بازار سرمایه از سامانه سجام به منظور شناسایی مشتریان جهت ارائه خدمات در بازار سرمایه توسط نهادهای مالی، اخذ مدارک هویتی مشتریان توسط نهادهای مالی در بازار سرمایه ضرورتی ندارد.

لینک کوتاه:
https://www.rahetaraghi.ir/Fa/News/1061505/

نظرات شما

ارسال دیدگاه

Protected by FormShield
مخاطبان عزیز به اطلاع می رساند: از این پس با های لایت کردن هر واژه ای در متن خبر می توانید از امکان جستجوی آن عبارت یا واژه در ویکی پدیا و نیز آرشیو این پایگاه بهره مند شوید. این امکان برای اولین بار در پایگاه های خبری - تحلیلی گروه رسانه ای آریا برای مخاطبان عزیز ارائه می شود. امیدواریم این تحول نو در جهت دانش افزایی خوانندگان مفید باشد.

ساير مطالب

رد ادعاها درباره هندوانه صادراتی ایران به روسیه

افتتاح مرکز تجاری ازبکستان در ایران

بورس روی موج نوسان

پایان بحث؛ بهترین دروازه‌بان حال حاضر جهان!

خداحافظی مسی با اینترمیامی،‌ خیلی دور،‌ خیلی نزدیک!

تقدیر ستاره تراکتور از مجیدی؛ مدیون او هستم

مدیر رسانه هوادار از زد و خورد جنجالی گفت

ربیعی هم‌نشین علیرضا دبیر شد

اریک گارسیا حق را به فلیک داد

تمجید عجیب و غریب کروس از همبازی طارمی

مهاجرانی: ترامپ می‌میرد، اما خلیج فارس همیشه خلیج فارس می‌ماند

پیشنهاد ویژه بهزاد نبوی درباره مذاکره ایران و آمریکا

پرداخت خسارت بیمه دی به خودروهای آسیب دیده در بندر شهید رجائی

شیرین به امیر گفت: دوستت دارم

«رای‌های پاک و بی‌آلایش» شعار جشن منتقدان سینمایی

فیلم آوای «هدیه» با صدای شهاب مظفری

وام ودیعه مسکن به مجردها هم تعلق گرفت

خرید تضمینی گندم از 1.5 میلیون تن گذشت؛ پیش‌بینی تولید 12 میلیون تن

مأمور مهار یامال در ال‌کلاسیکو مشخص شد

پرونده «تبرکِشی» یزدی‌ها روی میز کمیته انضباطی فدراسیون

دو بازی حساس هفته سی‌ و سوم لیگ یک با VAR

هزینه ژابی برای رئال مادرید مشخص شد

مشعل بازی‌های یونیورسیاد وارد آلمان شد

اینزاگی منتظر تعیین تکلیف طارمی است

سیدورف بین گزینه‌های مدیریت ورزشی استقلال

زواری: برابر پرسپولیس با تمام وجود بازی خواهیم کرد

واکنش کمدین معروف آمریکایی به صحبت‌های ترامپ در خصوص تغییر نام خلیج فارس

پیش‌بینی غضنفری از آینده مذاکرات

علی مطهری: مخالفان داخلی برجام پاسخ دهند که چرا با ترامپ در انهدام برجام شریک شدند؟

بروجردی: ویتکاف پیشنهادی مطرح نکند که زحمات آمریکا بر باد رود

«علیرام» به چه معناست؟

واکنش حامد آهنگی به تماس مادرش در برنامه زنده

اخبار بد زندگی «همسران» را بهم می ریزد!

داریوش ارجمند چند فرزند دارد؟

نسخه جدید آهنگ «وقت پرواز» با صدای پازل بند

نگاهی به زندگی عبدالله دوامی موسیقی‏‌دان و استاد برجسته موسیقی سنتی

فروش دیپلم کاملا قانونی!

امکان دورکاری برای این دسته از کارمندان

اشیای 5 هزار ساله در داراب فارس کشف شد

حضور سرپرست حجاج ایرانی در جمع مسافران پرواز تهران-مدینه

آمار هولناک فوتی‌ها و مسمومان با قارچ سمی در سال جاری

هوش مصنوعی؛ موتور محرک تحول در نظام آموزشی دانشگاه آزاد است

دوئل تسلیحات چینی و غربی در میدان جنگی پاکستان و هند

سرمقاله سازندگی/ تاملی در پسامذاکرات

رئیس جمهور: هر برنامه‌ای برای توسعه باید به قید پایدار مقید شود

زمان برگزاری حراج شمش طلا اعلام شد

رشد 25 درصدی مصرف برق در اردیبهشت

گل عجیب خیبر با جروبحث گولسیانی و فرجی

امیرحسین حسین‌زاده: مدیون فرهاد مجیدی هستم، برای من پدر و برادر است!

احمدی: حدادی‌فر می‌تواند نویدکیای ذوب‌آهن شد